Implementación del programa de compliance: experiencia del Instituto Universitario Bolivariano de Tecnología

Autores/as

DOI:

https://doi.org/10.31637/epsir-2025-1986

Palabras clave:

programa, estándar, riesgo, transparencia, legalidad, sanciones, imagen corporativa, educación superior

Resumen

Introducción: Este estudio busca implementar un programa de Compliance en el Instituto Superior Universitario Bolivariano de Tecnología para garantizar el cumplimiento de las normativas legales que regulan tanto la educación superior como las empresas particulares. Metodología: Se propone un enfoque cualitativo basado en la investigación acción, utilizando la metodología de mejora continua PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar). Además, se emplearán métodos teóricos como el hermenéutico y el analítico sintético, y métodos empíricos como la revisión documental y entrevistas. Resultados: El programa de Compliance busca desarrollar una cultura corporativa de cumplimiento legal, identificar riesgos de incumplimiento y evitar sanciones, multas y daños a la imagen corporativa. También se planea crear una oficina de cumplimiento con un Compliance Officer y un equipo de asesoría para apoyar la toma de decisiones. Conclusiones: La implementación del programa permitirá que el instituto cumpla con la normativa vigente, minimizando riesgos legales y mejorando su transparencia y legalidad en los procesos internos.

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Biografía del autor/a

Odette Martínez Pérez, Universidad Bolivariana del Ecuador

Doctora en Ciencias Jurídicas y Máster en Derecho Constitucional y Administrativo, Profesora Auxiliar de la Universidad de Oriente. Miembro del claustro del Programa de Doctorado tutelar de la Facultad de Derecho de la Universidad de Oriente y otros programas de maestrías y Diplomados de dicha Facultad. Investigadora asociada a proyectos, con experiencia docente en pregrado y postgrado en materia de Derecho de Empresa e Internacional y de docencia en postgrado en materia pedagógica. 3Experiencia en la praxis del Derecho y en el trabajo metodológico en la Vice rectoría Docente de dicha Universidad. Cuenta con numerosas publicaciones y premios. Miembro de las Sociedades Cubana de Derecho Constitucional y Administrativo, Derecho Internacional Público y de Derecho Mercantil. Presidenta de la Cátedra Honorífica de Derecho Internacional Humanitario de la Facultad de Derecho de la Universidad de Oriente. Miembro de la Sociedad Cultural José Martí.

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Publicado

2025-03-17

Cómo citar

Alzate Peralta, L. A., Martínez Pérez, O., & Landeta Moore, G. S. (2025). Implementación del programa de compliance: experiencia del Instituto Universitario Bolivariano de Tecnología . European Public & Social Innovation Review, 10, 1–13. https://doi.org/10.31637/epsir-2025-1986

Número

Vol. 10 (2025)

Sección

Miscelánea

Licencia

Derechos de autor 2025 Luis Alberto Alzate Peralta, Odette Martínez Pérez, Gema Saray Landeta Moore

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